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El 7 diciembre, 2016

Ventajas del Compliance en su aplicación a la responsabilidad penal de las personas jurídicas

1.- Conocer los riesgos de la organización.

2.- Diversificar por capas los riesgos de forma transversal (tipos de delitos) en la organización y de forma vertical hasta el empleado.

3.- Eficiencia operativa al ser preciso ordenar y evitar los riesgos y prevenir y evitar los errores.

4.- Descentralización del control y consecuente y necesaria adopción de una estructura de control con delegación de facultades.

5.- Función de cortafuegos del O. de A, de los altos directivos y de los accionistas (ver desglose de responsabilidades del artículo 31 bis, 1 a) y b) del Código Penal).

6.- Distribución de responsabilidad coherente. Descripción de las funciones de cada puesto de trabajo (job-description). Personalización del riesgo. Cada control tiene asignado un responsable.

7.- Ventanas de acceso a los datos por la estructura sistematizada facilitada.

8.- Ampliación del perímetro de control. Q va de arriba abajo en la estructura de la empresa y alcanza a clientes y proveedores.

9.- Preparación y soporte preciso en caso de “due diligence” en los casos en que se precisa de dicho tipo de auditoría para aumentos de capital social o entrada en el mismo de inversores, fondos, socios funcionales, estratégicos, etc. El mayor fondo de inversión del mundo (noruego) lo exige por norma.

10. – Aboga por la continuidad del negocio y lo hace más sostenible.

11.- Ahorro de costes en evitación de sanciones económicas, cierres temporales o clausura o daños reputacionales como costes de imagen y disminución del volumen de negocio.

12.- Mejora en la posición en licitaciones públicas y privadas.

13.- Previsión ante la petición futura en el mercado como cliente y como proveedor.

14.- Inserción de su referencia en los protocolos familiares de las pymes familiares.

15.- Reducción de primas de seguro de RC de los O. de Administración. Artículo 226 T.R.L.S.C. Discrecionalidad.

16.- Preconstitucion de pruebas en caso de contingencias futuras.

17.- Reducción de la sanción con posibilidad de llegar a ser eximente en vía Penal para la Persona Jurídica en algunos casos; en otros simplemente atenuante (Barcelona Neymar compliance a posteriori para ser atenuante).

18.- Posicionamiento a favor del cumplimiento normativo y reflejo en resultados (ccaa). V. G. Abertis muy bueno. Abengoa – solo corrupción.

19.- Da confianza en el mercado donde desarrolla la actividad la empresa.
– Responsabilidad Social Corporativa y cultura de cumplimiento.
– Reflejo en la memoria de las cc aa e incorporación de los índices de cumplimiento.
– No solo es explicar de dónde proceder el dinero.
– Reside más en la ética q en la normativa (no es obligatorio pero si recomendable conforme al art. 31 Bis del CP).

20.- Sirve a crear la cultura de cumplimiento a que hace referencia la Circular 1/2016 de le FGE y las previsiones y preferencias mostradas por varios magistrados del TS.

21.- Exención o atenuación de Responsabilidad Penal de Directivos y titulares del O. de A.

22.- Sirve como prueba de la diligencia debida y exigible a la Persona Jurídica en los supuestos de posible eximente o atenuante de Responsabilidad Penal, en relación al artículo 31 bis 1 a) y .b) del Código Penal.

23.- Apoyo y complemento al Delegado de Protección de Datos, Auditor y Administrador concursal.

Granada, 3 de diciembre de 2.016

Ignacio Alba Muñoz
Bufete Mir Abogados, SLP.

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